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运营商财经网 实习生赵鑫雨/文
不久前，中金公司因合规管理问题，收到北京监管局的警示函。相关情况如何？运营商财经网试图探究一二。
2024年9月30日，北京监管局官网消息，经查，中金公司薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题，反映出公司未能有效实施合规管理，被采取出具警示函的行政监管措施。
通过在北京监管局官网内搜索发现，年内中金公司还有两次因合规管理问题被采取监管措施。
4月26日，中金公司因合规管理方面存在“聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户”的行为，公司对员工行为监测监控不到位，被出具警示函。
随后，4月30日，中金公司因存在“自营和投顾账户间发生交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行为管理不到位”的情况,反映出公司未能有效实施合规管理，内控不完善，被采取责令增加合规检查次数行政监管措施。同时，分管上述业务的高级管理人员丁玮被出具警示函。
不知对上述处罚，作为合规总监的周佳兴怎么看？
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